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A e x-corretora de câmbio, que investiu milhões de dólares em dinheiro do cliente em investimentos não autorizados e alimentou mais de US $ 1, 5 milhão na forma de comissão secreta, em uma série de mensagens de texto ordenou que sua e x-esposa mentisse para os reguladores se ela fosse interrogada sobre as assinaturas que ele supostamente forjou.
O corretor Christopher Rigai, demitido de uma das maiores corretores do país, Shaw e Partners em Brisben, ainda está sob a investigação da Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos, embora o caso tenha sido divulgado há quase um ano.
O Sydney Morning Herald e os jornais da idade relatam que logo após o escândalo se tornar público, ASIC passou três horas em uma entrevista com Ridgeue, mas nove meses se passaram antes de ser enviado uma entrevista para se familiarizar.
Desde a entrevista de abril à ASIC, Rijway transferiu pelo menos 10 partes dos mesmos produtos de investimento não autorizados que ele vendeu secretamente aos clientes durante seu trabalho de oito anos em Shaw e Partners.
Em novembro, ele se anunciou no LinkedIn como consultor financeiro — um termo que só pode ser usado se houver uma licença para fornecer serviços financeiros na Austrália e se uma pessoa for incluída no Registro de Consultores Financeiros, mas ele não é assim . O post foi removido em dezembro, mas somente depois que o regulador foi informado sobre sua existência.
Em sua declaração, ASIC confirmou que estava conduzindo uma investigação contra Ridjway, mas recusou mais comentários.
Como ficou conhecido pelo Herald e pela idade, Rijay apresentou sua esposa Kerrilin Ridgei, casa mãe de Queensland, que não tinha uma idéia detalhada do sistema financeiro, ao conselho de administração da empresa e dezenas de vezes Sua assinatura em documentos financeiros e corporativos, bem como durante a transferência de ações, tudo isso sem seu consentimento ou conhecimento.
Cartas eletrônicas, relatórios financeiros e mensagens de texto testemunham a complexa rede de empresas e documentos financeiros, a partir de 2008, incluindo a associação ao Conselho de Administração, documentos sobre empréstimos e transferência de ações com sua assinatura, que na verdade não pertencem a ele.
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Enquanto a investigação da ASIC foi adiada até 2023, Rijway escreveu uma mensagem em fevereiro em fevereiro, na qual ele pediu que ela enganasse as autoridades. Em uma das mensagens recebidas pelos jornais de Hold and the Age, ele diz a ela: «Você não precisa mentir, apenas diga» Eu não sei «, seja vago e as confunda. Você é uma garota inteligente».
Não se sabe se Rijay recebeu, que trabalhou no Shaw and Partners Office em Brisben, um lucro de forjar documentos.
Os novos detalhes do caso Ridgei ficaram conhecidos no momento em que a ASIC enfrentou uma investigação parlamentar de temores há muito tempo sobre a lentidão, a timidez e a ineficiência do regulador.
O senador liberal Andrew Bragg, que chefiou a investigação, disse que a ASIC estava reagindo muito lentamente aos avisos e não alcançou um número suficiente de perseguição judicial.
O comércio não autorizado em Ridgeue ficou conhecido em janeiro de 2022, quando o cliente reclamou com a sede da Shaw e os parceiros nos investimentos que assinou e que não cumpriu nenhuma de suas promessas. Isso causou o alarme porque o produto não foi incluído na lista de produtos aprovados do grupo.
A investigação interna mostrou que, por oito anos, Rijay violou sistematicamente as regras de conformidade com as leis fora do sistema Shaw and Partners, incluindo produtos negociados não resolvidos e adotaram a Comissão Secreta no valor de até 17 %, que excedeu significativamente a Comissão usual na o valor de 0, 05 % a 1 %. A Comissão foi paga diretamente à Ridgeue. No total, ele levantou a Comissão Secreta no valor de mais de 1, 5 milhão de dólares, que não foram divulgados pela Shaw and Partners Company ou a clientes, de acordo com depósitos bancários e documentos internos.
Entre os produtos não autorizados estão uma empresa das Ilhas Marshall de Impacto de Trinus, ASAF, metais críticos da Colômbia britânica e estepes, gerenciamento de ativos alternativos com as Ilhas Virgens Britânicas, que afirma que quase 4 bilhões de dólares são seus ativos. A última vez que ela recebeu uma auditoria em 2018.
A Ridjway apresentou mais de 90 famílias na empresa financeira McFaddens Securities, que as colocam em produtos que não foram citados na troca.
Em sua declaração, Shaw e Partners relataram que planeja reorganizar as famílias que foram investidas nesses produtos. Os custos de eliminar as consequências serão de aproximadamente US $ 9 milhões, e a empresa disse que o processo está em pleno andamento.
O presidente-executivo da Shaw and Partners, Earl Evans, disse que o escândalo teve um impacto catastrófico nos clientes. Ele disse: “Eles não tinham conhecimento do comportamento de Ridgway e um ano depois de sua demissão, gostaríamos de pensar que o regulador está perto de reprimir esse homem e mais luz será trazida à luz sobre esses produtos questionáveis”.
Ridgway foi demitido em fevereiro de 2022 e abandonou sua esposa e três filhos dias depois, deixando-os com uma fatura de cartão de crédito de US$ 40. 000 e um aluguel que não tinham condições de pagar.
Um ano depois, Kerrilyn ainda lida com o engano emocional e financeiro.“Na segunda-feira fará um ano desde que ele deixou aquele a quem dedicou toda a sua vida. Eu era um alvo fácil que ele mantinha no escuro”, diz ela.
“Estou com o coração partido e as crianças estão com o coração partido. Sentimos que ele nos jogou fora enquanto surfa e leva mulheres para jantar em restaurantes franceses e nem podemos saber onde ele mora.”
Nos documentos da empresa, Kerrilyn é listada como diretora por curtos períodos, enquanto em outros documentos ela é listada como diretora por períodos mais longos com outros diretores com quem ela diz nunca ter tido nada a ver. Ela disse que também há atas com sua assinatura relativas a reuniões nas quais ela afirma nunca ter comparecido.
Kerrilyn disse aos jornais Herald e The Age que ficou angustiada ao ver tantos documentos com sua assinatura falsa.
Um deles foi um contrato de empréstimo entre a Ridgy Enterprises e a KKR Holdings como administradora do fundo da família Ridgway. Tem a assinatura dela, que ela diz não ter assinado. Outro documento – uma cessão e liberação – contém a assinatura dela e a assinatura de sua mãe como testemunha, ambas as quais ela diz terem sido falsificadas.“Não é minha assinatura ou a assinatura da minha mãe”, disse ela.“Eu sei como é a assinatura da minha mãe, e minha mãe esteve sob supervisão de alto nível por muitos anos.”
Ela disse que conheceu Ridgway há 35 anos, quando tinha 18 anos. Ela disse que nunca interferiu nos assuntos dele.“Ele nos deixou em uma situação financeira ruim e em um estado emocional difícil”, disse ela.
Ela se recusou a comentar uma série de mensagens de texto obtidas por esta publicação entre ela e Ridgway sobre supostas assinaturas e cargos de direção forjados, ou o que ela diria às autoridades.
Em uma mensagem enviada em 22 de fevereiro deste ano, Ridgway disse a ela: “Lembre-se de que estive cuidando de você e protegendo as crianças durante toda a minha vida. .»
Em outros textos, Kerrilin diz ao seu marido separado: «Eu não sabia nada sobre essas empresas e a diretoria. Não quero mentir e ter problemas. Essa não é a assinatura da minha mãe». Ele respondeu: «Diga que você não se lembra, porque foi há muito tempo e você assinou muitos papéis ao longo dos anos».
Na mensagem de 26 de fevereiro, Kerrilin novamente retorna à questão de usar a assinatura de sua mãe.»Você assinou claramente para minha mãe. Você quer que eu diga que tinha a autoridade dela? Embora saibamos que não é assim.»Ele responde: «Eles não podem verificar a assinatura dela; apenas diga que esta é a assinatura dela».
Rijayu recebeu várias perguntas, mas não as respondeu.
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